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证券 证券是指各类记载并代表-定权利的法律凭证。它用以证明证券持有人有权依其所持凭证记载的内容,而取得应有的权益。证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
证券市场 广义上的证券市场指的是所有证券发行和交易的场所;狭义.上,也是最活跃的 证券市场指的是资本证券市场、货币证券市场和商品证券市场,是股票、债 券、商品期货、股票期货、期权、利率期货等证券产品发行和交易的场所。
证券投资品种 按交易对象品种划分可分为:股票交易、债券交易、证券投资基金交易以及其 他金融衍生工具的交易。
股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。通俗地讲,股票就是证明股东身份的凭证,股东凭借股票可以获得公司的股息和红利,参加股东大会并行使自己的权利,同时也承担相应的责任与风险。
(1)按股东享有权利不同,可分为普通股和优先股; (2)按流通受限与否,可分为流通股和限售股; (3)按照市场属性和所面对投资者的不同,有 A 股、B 股、H 股。
普通股
优先股
流通股
限售股
A股
B股
H股
普通股:
普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的基本权利和义务。普通的股票的权利完全随公司盈利的高低而变化。在公司盈利较多时,普通股票股东可获得较高的股利收益,但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人和优先股票股东之后,故其承担的风险也比较高。
股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。通俗地讲,股票就是证明股东身份的凭证,股东凭借股票可以获得公司的股息和红利,参加股东大会并行使自己的权利,同时也承担相应的责任与风险。
(1)按发行主体分类: 根据发行主体的不同,债券可以分为政府债券、政府支持机构债券、金融债券、企业信用债券和其他;
大类 品种 发行主体 交易场所
政府债券 国债 中央政府 记账式国债在银行间市 场交易所交易,储蓄式 国债通过商业银行柜台 向个人投资者发行
地方政府债券 地方政府 银行间市场、交易所
政府支持
机构债券
铁道债券 中国铁路总公司
中央汇金债券 中央汇金投资有限公司 银行间市场
金融债券 政策性金融债券 国家开发银行和政策性银行、中国进 出口银行、中国农业发展银行 银行间市场、交易所
商业银行债券 境内设立的商业银行法人 银行间市场
非银行金融债券 境内设立的非银行金融机构法人 银行间市场、交易所
企业信用债券 企业债 境内具有法人资格的企业
公司债 公司制法人
(不包括地方政府融资平台公司)
交易所
短期融资债 具有法人资格的非金融企业 银行间市场
超短期融资债
中期票据
非公开定向
债务融资工具
其他 同业存单 存款类金融机构法人
(2)按付息方式分类:根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为零息债券、贴现债券、附息债券、利随本清债券三类; (3)按币种分类:根据币种可以分为人民币债券、外币债券和SDR债券; (4)按流通方式划分:根据流通方式可以分为可流通债券、不可流通债券。
零息债券
贴现债券
附息债券
固定利率付息债券
浮动利率付息债券
利随本清债券
可流通债券
不可流通债券
零息债券
低于面值折价发行,到期按面值一次性偿还,期限在1年以上。
证券投资基金(简称“基金”)是指通过发售基金份额,把众多投资人的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
(1)根据募集方式的不同, 基金可以分为公开募集基金和非公开募集基金; (2)根据投资对象的不同,可以将分为股票型基金、债券型基金、混合型基金和货币型基金; (3)按基金运作方式不同,基金可分为封闭式基金和开放式基金; (4)根据投资策略的不同,可分为主动基金和被动基金。
公开募集基金
股票型基金
债券型基金
混合型基金
货币型基金
封闭式基金
开放式基金
主动基金
被动基金
公开募集基金
公募基金是指以公开方式向社会公众投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。公募基金在法律法规的严格监管下,在投资范围、投资策略、信息披露、利润分配、运行管理等方面有着严格的行业规范。
金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数量)变动的派生金融产品。这里所说的基础产品是一个相对的概念,不仅包括现货金融产品,也包括金融衍生工具。
根据基础工具种类分类, 可分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具和其他衍生工具。
股权类产品的衍生工具
货币衍生工具
利率衍生工具
信用衍生工具
金融期货
金融期权
可转换债券
结构化金融衍生产品
股权类产品的衍生工具
指以股票指数为基础工具的金融衍生工具,主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

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